Анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

      Комментарии к записи Анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отключены

Анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Содержание статьи:

  • Изюминки анкеты
  • Пример анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

На осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по организации торговли, клиринговой деятельности выдают лицензию опытного участника на рынке ценных бумаг.
На проведение деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, как фондовая биржа выдается лицензия фондовой биржи.
На проведение деятельности по ведению реестра обладателей ценных бумаг выдают лицензию на осуществление деятельности ведения реестра.
Лицензиат в праве совмещать опытную деятельность на рынке ценных бумаг и другие виды деятельности, независимо от того, подлежат они лицензированию либо не подлежат лицензированию соответственно с законодательством РФ.

Особенности анкеты

Допускают совмещение таких типов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
1. дилерская деятельность, брокерская деятельность, деятельность и депозитарная деятельность по управлению ценными бумагами;
2. депозитарная и клиринговая деятельность ;
3. деятельность и клиринговая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
При пером обращении за получением лицензии соискатель лицензии приобретает лицензию со сроком действия 3 года.
Лицензию, не имеющую ограничения срока действия выдаюь лищь на тот тип профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на проведение которого у соискателя лицензии имеется лицензия сроком действия 3 года на момент принятия лицензирующим органом ответа о выдаче лицензии без ограничения срока действия.
Лицензия в следующих случаях утрачивает юридическую силу:
1. истечение срока действия лицензии;
2. прекращение деятельности либо ликвидация лицензиата при реструкуризации (не считая преобразования);
3. аннулирование лицензии.
За рассмотрениеxзаявления лицензирующим органом о выдаче лицензии, за предоставление (выдачу) лицензии и за переоформление бланка лицензии взимают национальную пошлину соответствено с законодательством РФ о налогах и сборах.
Соискатель лицензии на дату представления в Федеральный орган аккуратной власти по рынку ценных бумаг документов чтобы получить лицензию обязан соответствовать условиям и лицензионным требованиям, каковые установлены.
Документы, каковые предоставляются чтобы получить лицензию:
1. заявление на выдачу лицензии, которое составлено на бланке соискателя лицензии по форме;
2. анкета, которая заполнена по форме на базе данных по состоянию на дату предоставления заявления (место и название нахождения соискателя лицензии, которая предусмотрена в анкете обязаны соответствовать сведениям, каковые указаны в учредительных документах соискателя лицензии);
3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, каковые заверены в соответствии с правилами;
4. копия свидетельства о внесении в единый госреестр юрлиц записи о соискателе лицензии, которая заверена в соответствии с правилами;
5. копия документа, что подтверждает постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории РФ, которая заверена в соответствии с правилами; 6. платежное поручение (квитанция установленной формы при наличной формы уплаты), которым подтверждают факт оплаты соискателем лицензии госпошлины, которая взимается соответственно с
законодательством РФ о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Этот документ обязан содержать отметку банка о исполнении соискателем лицензии обязанности по оплате указанной госпошлины;
7. копия бухгалтерского баланса на отчетную последнюю дату с отметкой налогового органа (при, в то время, когда соискатель лицензии был создан по окончании отчетной последней даты, предоставляют только бухгалтерский баланс, что составлен на промежуточную дату, отметка налогового органа наряду с этим не нужно);
8. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;
9. копия аудиторского заключения по проверке годичной денежной (бухгалтерской) отчетности, которая заверена начальником организации (личным аудитором), что проводил (им) аудиторскую диагностику, либо засвидетельствована нотариально (в обстановках, в то время, когда проведение аудиторской проверки предусматривается законодательством РФ);
10. копии документов, каковые подтверждают соответствие сотрудников соискателя лицензии квалификационным требованиям, каковые установлены законодательством РФ о рынке ценных бумаг, включая нормативные правовые акты федерального органа аккуратной власти по рынку ценных бумаг;

11. справка о том, что отсутствует судимость за правонарушения в области экономической деятельности либо правонарушения против госвласти у лиц, каковые входят в состав коллегиального аккуратного органа, правления (наблюдательного совета), контролера и руководителейсоискателя лицензии по форме, которая установлена законодательством РФ;
12. копия Инструкции о внутреннем контроле, которая утверждена в порядке, что установлен соискателем лицензии
13. копии документов, каковые удостоверяют личность физических лиц — участников (соучредителей) соискателя лицензии;
14. заявление, которое подтверждает тот факт, что соискатель лицензии не будет проводить (не проводил) опытную деятельность на рынке ценных бумаг по окончании завершения срока действия прошедшей лицензии, которая выдана на 3 года (представляется при, в то время, когда соискатель лицензии за получением лицензии обратился меньше чем за 30 рабочих дней перед тем как истечет срок действия либо по окончании
истечения срока действия прошедшей лицензии);
15. бизнес-замысел профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, что утвержден в порядке, что установлен соискателем лицензии;
Документы воображают в лицензирующий орган не позднее нежели за 30 рабочих дней от дня введения их в воздействие.

Пример анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Скачать пример анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате .doc

Урок 2.2. Государственное регулирование деятельности профессиональных участников фондового рынка


Увлекательные записи:

Похожие статьи, которые вам, наверника будут интересны: